證監(jiān)會今起規(guī)范“薦股軟件”
記者日前從中國證監(jiān)會網站獲悉，根據證監(jiān)會頒布《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢活動進行了嚴格規(guī)定和明確要求。據悉，《暫行規(guī)定》將于2013年1月1日起施行。
《暫行規(guī)定》明確，僅僅具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數據統計功能的，不屬于“薦股軟件”。根據《暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
沒有證券投資咨詢業(yè)務資格的單位和個人代理銷售“薦股軟件”屬于非法行為。根據《暫行規(guī)定》，“薦股軟件”的銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪以及投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。具有合法資質的投資咨詢機構提供的“薦股軟件”，其實質是提供證券投資咨詢服務。根據《暫行規(guī)定》，不得對“薦股軟件”功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
那么，合規(guī)機構經營“薦股軟件”應遵循什么要求呢？
據介紹，合規(guī)機構首先應在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協會網站公示信息。其次，合規(guī)機構應將“薦股軟件”銷售(服務)材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協會備案。第三，合規(guī)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵循客戶適當性原則，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點和風險，不得將產品銷售給不適當的客戶。第四，合規(guī)機構應公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶。
根據《暫行規(guī)定》，投資者發(fā)現合規(guī)機構及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務過程中，有違法相關法律法規(guī)和《暫行規(guī)定》的，可向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。
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